Актуальные изменения в законодательстве по ПОД/ФТ

23 сентября 2015 года состоится вебинар «Актуальные изменения в законодательстве по ПОД/ФТ для микрофинансовых организаций: новые требования к разработке правил внутреннего контроля. Как избежать 700 000 рублей штрафа за “неправильные” правила внутреннего контроля», организованный СРО «МиР».

Важнейшим документом, регулирующим порядок и осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в микрофинансовой организации являются правила внутреннего контроля (ПВК в целях ПОД/ФТ). Правила внутреннего контроля – это практический документ, регламентирующий работу сотрудников микрофинансовой организации при организации внутреннего контроля.

С 01 марта 2015 года вступили в силу новые нормативные документы Банка России, устанавливающие новые требования к ПВК в целях ПОД/ФТ.

Микрофинансовые организации были обязаны разработать совершенно новые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в течение весны 2015 года.

Летом 2015 года прошла волна проверок микрофинансовых организаций по исполнению ими норм законодательства в сфере ПОД/ФТ. В результате множество организаций были привлечены к административной ответственности, хотя и имели у себя обновленные правила внутреннего контроля.

Почему большинство новых правил внутреннего контроля МФО не прошло проверку ЦБ? Об этом и многом другом Вы узнаете в процессе семинара. Также вы получите практические рекомендации о том, как разработать правила внутреннего контроля, отвечающие требованиям нормативных актов и удовлетворяющие ожиданиям надзорного органа, узнаете о типовых ошибках, допускаемых микрофинансовыми организациями при разработке ПВК, ознакомитесь с тактикой проверок правил внутреннего контроля и практикой привлечения к административной ответственности за правила внутреннего контроля, не отвечающие нормам закона.

Продолжительность 1,5 часа включая вопросы

Ведущий вебинара: Смыслов П.А., популярный автор ряда практических и теоретических публикаций по ПОД/ФТ, аттестованный МУМЦФМ Росфинмониторинга специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ, юрист с многолетним опытом судебного представительства, кандидат наук.

Подробнее на сайте СРО «МиР» http://npmir.ru

Цитаты

• В ходе «Городского семинара по правилам плавания маломерных судов в акватории Невской губы и по перспективам развития яхтенного туризма в Санкт-Петербурге», прошедшего на днях в рамках Балтийского морского фестиваля, была представлена новая концепция реконструкции, а точнее, как это называли сами разработчики, реновации Санкт-Петербургского Речного яхт-клуба Профсоюзов.